华夏基金就日经225ETF基金交易价格溢价发布风险提示并临时停牌

2024-01-18 10:04    来源:留学在线       阅读量:6

1月16日,华夏基金公告,近期,公司旗下华夏野村日经225交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(扩位简称:日经ETF)二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值,出现较大幅度溢价。特此提示投资者关注二级市场交易价格溢价风险,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。为保护投资者的利益,本基金将于2024年1月17日开市起至当日10:30停牌。

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以日经225ETF为例,截至16日收盘,目前市面上共有四只相关产品,其中净值规模最大的是华夏野村日经225ETF。Wind数据显示,1月16日,华夏野村日经225ETF的成交量为29.8亿股,成交额高达到47.79亿元。

图:市面上现有的日经225ETF明细来源:Wind 界面新闻整理注:图中为1月15日ETF资产净值

在投资者的热情下,规模越大的ETF基金溢价越高。16日开盘后,华夏野村日经225ETF持续上涨,买盘活跃,下午13时左右,溢价率高达23%。截至收盘,华夏野村日经225ETF下跌4.27%,溢价率收窄至9%左右。此前四个交易日,该ETF分别溢价6.47%、10.22%、9.21%、13.06%。

为此,16日,华夏基金第四次就该ETF的溢价风险发布公告。公告显示,近期华夏基金旗下华夏野村日经225ETF二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值,出现较大幅度溢价。特此提示投资者关注二级市场交易价格溢价风险,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。

这并不是日经225ETF第一次出现高溢价。去年5月19日,易方达日经225ETF(513000.SH)、日经ETF(513520.SH)也出现了超过20%的溢价。

除了日经225ETF之外,华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技ETF(513730.SH)也在1月16日发布二级市场交易价格溢价风险的提示公告。东南亚科技ETF成立于2023年11月15日,成立至今回报率为4.23%。截至16日收盘,单日成交额达到了29.17亿元。

从16日的盘中走势来看,在上午交易时段,该ETF持续攀升,一度涨幅高达5.89%,但下午开盘后就直线下跌,截至下午收盘跌幅为-0.47%。

为何溢价严重?这和场内的供求关系有关。由于日经225ETF属于QDII产品,而每家公募的QDII额度是由国家外汇管理局审核二批准的,所以当QDII额度吃紧时,就进行了限购。

界面新闻记者了解到,ETF盘中有两个价格,除了二级市场的报价外,还有“实时参考净值”,称作IOPV。IOPV是根据ETF每日公布的申购赎回清单中持仓股的实时价格综合估算得来的,每15秒更新一次。当产品出现大幅溢价,或意味着实时价格大幅偏离实际价值,需要留意回撤风险。

有ETF基金经理对界面新闻记者表示,对于上市交易的ETF来说,场内的价格由双方最终的成交价决定,但净值才是基金的实际价格。当价格明显高于基金净值时,就会产生溢价。对于盘中高溢价率的ETF,如果投资者以较高的溢价买入,当盘中的价格回归到基金份额净值时,就会出现亏损,相反,如果以折价买入,当价格回归到净值时,就会提高收益。

“建议投资者关注二级市场的交易价格溢价风险,如果盲目投资,可能遭受重大损失。”该基金经理表示。

日经225指数是代表日本股票市场的股价指数,又名日经平均股价指数,由日本经济新闻社每天公布数据。从样本选择来看,该指数选择了技术、金融、运输、公共服务、消费等板块中具有高流通性的股票,以成交量最活跃、市场流通性最高的225支股票的股价为基础,以“修正式算术平均”计算出来的。

除了ETF外,投资印度市场的QDII产品也遭到投资者涌入。

16日,宏利印度股票(006105.OF)宣布从17日起开始限购,将单日单账户的申购额度调整到2万元人民币。该基金成立于2024年1月30日,成立至今回报率为41.76%,截至去年三季度末规模为1.87亿元。从阶段性的收益来看,去年四季度,基金回报率为9.03%,今年以来回报率为1.71%。

(文章来源:界面新闻)

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